我行召开内控合规操作风险管理项目启动会

    8月24日,我行在汉嘉国际18楼召开内控合规操作风险管理项目启动会。会上，毕马威金融风险管理咨询合伙人葛怡婷女士介绍了内控合规操作风险管理项目总体情况和行业内内控合规管理先进经验；总行行长杨小波发表了动员讲话，并就全面推动内控合规操作风险管理项目强调三点意见，会议由董事会秘书戚玉林主持。
    葛怡婷女士为金融机构提供咨询服务已近15年，尤其专长内部控制咨询、风险管理及合规咨询等方面。她从项目背景及目标、项目实施方案及裨益、需贵行配合事项三个方面介绍了内控合规操作风险管理项目总体情况，又从内部控制的监管要求、内部控制的管理体系、金融科技赋能内控管理和内控管理实务分享四个角度，分享了行业内的内控合规管理先进经验。

    杨小波行长就全面推动内控合规操作风险管理项目强调三点意见：
    一、高度重视，提高认识。总行各部门、各金融总部应把内控合规与业务发展放在同等地位上，重视内控合规管理体系建设，将合规管理的具体措施嵌入各条线、各流程。各部门应增强自身责任感与使命感，主动分析本部门内控合规管理现状，与行业内先进管理经验进行对比，深入查找本部门在内控机制、合规管理及业务操作等方面存在的漏洞缺陷和薄弱环节，有针对性采取整改和完善措施。
    二、大力配合，强化执行。内控合规操作风险管理项目是我行今年的一项重大项目，耗费了大量人力、物力，需要全行群策群力。项目将陆续进入优化制度管理体系阶段、开展流程梳理阶段和构建操作风险管理工具阶段，需要熟悉本部门相关业务流程或管理流程的骨干成员参与，请各部门大力配合、积极参与，与毕马威的专家团队内外联合、密切合作，努力将我行的内控合规管理水平提升一个台阶。一是各金融总部及总行各部门应指定专门联系人，在会议结束后报到总行法律合规部。二是业务部门要配合咨询公司从规章制度、业务流程和信息系统着手，认真梳理本部门的现有产品业务清单，并对照清单，完善我行规章制度体系，如发现存在产品业务未制定相关内控制度的情况，请明确整改时限，按期整改到位。
    三、转变观念，如实反映。本次的内控合规操作风险管理项目不是一次检查或审计，而是我们行一次主动的体检，为的就是发现问题、解决问题，提升我行的管理水平。项目组是来帮助我行解决问题的，请各部门如实提供材料，坦诚相待，不必遮遮掩掩，更不必弄虚作假。如果在此次内控合规操作风险管理项目实施过程中，各部门之间出现相互推诿、配合不力或阻碍项目推进进度的情况，我行将严肃追究责任。